(TL). Die regulatorischen Anforderungen an IT-Systeme und Daten nehmen stetig zu. Compliance ist für viele Unternehmen zur alltäglichen Herausforderung geworden, insbesondere in stark regulierten Branchen wie dem Gesundheitswesen, Finanzsektor und der öffentlichen Verwaltung. IT-Entscheider spielen eine entscheidende Rolle dabei, dass Unternehmen diese Vorschriften einhalten und hohe Geldstrafen vermeiden.
Die wachsende Bedeutung von Compliance
Das regulatorische Umfeld wird immer komplexer, insbesondere durch neue Datenschutzvorschriften wie die DSGVO und den CCPA. Laut Gartner werden bis Ende 2023 moderne Datenschutzgesetze die Rechte von 75 Prozent der Weltbevölkerung schützen. CIOs und andere IT-Führungskräfte müssen daher sicherstellen, dass ihre Unternehmen alle relevanten Vorschriften einhalten, ohne die betrieblichen Abläufe zu behindern.
Sieben häufige Compliance-Fehler und wie man sie vermeidet
1. Auditoren als Gegner betrachten
Ein defensiver Umgang mit Auditoren kann zu Spannungen führen. Stattdessen sollten IT-Führungskräfte die Zusammenarbeit suchen und offene Diskussionen führen. Das Ziel ist eine gemeinsame Verbesserung der IT-Umgebung und der Compliance-Prozesse. Samir Datt von Protiviti empfiehlt, sich proaktiv mit internen Audits auseinanderzusetzen, um Compliance-Probleme zu identifizieren und zu beheben, bevor externe Aufsichtsbehörden involviert werden.
2. Falscher Umgang mit Ausnahmen
In der IT gibt es oft Situationen, in denen Abwägungen zwischen Geschäftsinteressen und Sicherheitsanforderungen notwendig sind. Es ist wichtig, einen klaren Prozess für das Management von Ausnahmen zu etablieren. Dieser sollte dokumentieren, warum eine Maßnahme von den Compliance-Regeln abweicht, welche zusätzlichen Schritte unternommen werden, um die Ziele zu erreichen, und wer die Ausnahme genehmigt hat.
3. Unzureichende Vorbereitung der Teams
Eine starke Compliance-Strategie hängt von gut ausgebildeten und erfahrenen Teams ab. IT-Leiter sollten ein Compliance-Team aufbauen, das kontinuierliche Verbesserungen verfolgt und die notwendigen Änderungen im Compliance-Programm umsetzt. Rashmi Kumar von Hewlett Packard Enterprise betont die Wichtigkeit eines funktionsübergreifenden Ansatzes, bei dem alle Mitarbeiter für Compliance verantwortlich gemacht werden.
4. Compliance diktiert die Sicherheit
Compliance sollte das Ergebnis eines soliden Sicherheitsprogramms sein, nicht das Ziel. IT- und Cybersecurity-Manager sollten ein umfassendes Sicherheitsprogramm implementieren, das Geschäftsziele und Branchenanforderungen unterstützt. Ein Top-Down-Ansatz, der von der Unternehmensleitung unterstützt wird, ist dabei entscheidend.
5. Vernachlässigung wichtiger Tools
Es gibt viele Technologien, die Compliance-Bedürfnisse unterstützen können. IT-Entscheider sollten bei der Auswahl und Implementierung dieser Tools mitwirken. Gartner empfiehlt, in grundlegende Aufzeichnungssysteme, digitalisierte Arbeitsabläufe und digitales Risikomanagement zu investieren, um Compliance-Prozesse zu optimieren und die Effizienz zu steigern.
6. Missverständnisse bezüglich Regulierungen
Unternehmen sollten sicherstellen, dass sie die Intention hinter den Vorschriften vollständig verstehen, um Verwirrung zu vermeiden. Ein positiver Dialog mit den Regulierungsbehörden kann helfen, die wahren Anliegen zu verstehen und angemessen darauf zu reagieren.
7. Fehlende Governance-Struktur
Eine strukturierte Governance ist entscheidend für die Einhaltung von Compliance-Vorschriften. IT-Leiter sollten eine umfassende Governance-Struktur schaffen, die Informationssicherheit, Unternehmensarchitektur und Infrastrukturteams integriert. Dies hilft, potenzielle Schwachstellen zu identifizieren und sicherzustellen, dass alle regulatorischen Anforderungen erfüllt werden.
Fazit
Compliance ist ein komplexes und sich ständig veränderndes Feld, das eine enge Zusammenarbeit zwischen IT, Recht und anderen Unternehmensbereichen erfordert. Indem IT-Entscheider diese häufigen Fehler vermeiden und proaktiv auf Compliance-Prozesse eingehen, können sie sicherstellen, dass ihr Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen erfüllt und hohe Geldstrafen vermeidet.
